珠海ODI备案流程指南：从材料准备到成功获批的一站式攻略

ODI备案有哪些流程？要通过三大部门的审核，分别是发改委、商务部门、外汇管理局。

珠海能办ODI备案吗？答案当然是能。

今天小奥就给大家梳理一下珠海ODI备案的要点，想要在珠海做ODI备案的朋友赶紧收藏起来吧。

一、ODI备案

ODI（Outward Direct Investment，即对外直接投资），指的是我国境内企业（“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益、提供融资或担保等方式，获取境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

而ODI备案，是中国企业开展对外直接投资前必须完成的法定流程，其作用在于保障投资活动的合法合规性，同时帮助企业获取国家层面的政策支持与保障。

二、需要办理ODI的情形

国内企业计划开拓海外市场，需在境外设立公司或分支机构；

企业向境外投资项目汇款时，银行会要求提供备案文件作为汇款依据；

境外子公司返回国内设立外资企业，需开设外汇账户时；

国内企业与境外公司开展合作项目，涉及资金或权益往来；

需为境外子公司银行账户支付激活款等启动资金时。

三、准备材料

在进行ODI备案之前，珠海企业首先需要准备相关的材料。

企业营业执照副本（需通过“国家企业信用信息公示系统”核验）；

法定代表人身份证及护照复印件；

近一年审计报告；

银行资信证明；

资金来源说明；

可行性研究报告（含市场分析、风险评估、预期收益测算）；

国外公司的名称，地址，董事信息；

董事会/股东会决议（需全体股东签字，明确投资决议）；

境外投资真实性承诺书；

行业主管部门批文（如涉及能源、矿产等敏感行业）。

四、备案流程

1. 发改委立项

企业需提交项目备案申请表及相关附件，地方企业向省级发改委申报（央企直接报送国家发改委）。若材料不全，发改委将在 5 个工作日内告知补充；通过审核后，国家发改委或省级发改委将在规定时间内出具《境外投资项目备案通知书》。

2. 商务部审批发证

企业向商务部或地方主管部门提交电子及纸质材料，部门会先进行真实性审核。通过后，将在3个工作日内完成备案并发放《企业境外投资证书》；未通过则会告知原因。企业需在获证后2年内启动境外投资。

3. 外汇管理局备案

资金出境环节由外管局监管，银行根据备案文件办理外汇汇出。投资金额500万美元以上的，需向外管局专项汇报，审核通过后核发《境外直接投资外汇登记证》。

五、未备案的后果

投资行为可能被中止，企业及责任人面临警告，涉嫌犯罪的追究刑事责任；

金融机构为未备案项目提供融资担保的，将被依法处罚；

外汇进出受限，资金无法通过银行汇出，利润也无法合规回流；

无法开展返程投资，且不能享受政府补贴（如境外知识产权纠纷应诉补贴）。

六、常见问题解答

1.ODI的法规依据是什么？

国务院层面

如《关于进一步引导和规范境外投资方向的指导意见》（国办发〔2017〕74 号），为境外投资方向提供宏观指导；

发改委层面

以《企业境外投资管理办法》（发改委令 2018 年第 11 号）为核心，规范项目立项的备案与核准；

商务部层面

《境外投资管理办法》（商务部令 2014 年第 3 号）及配套文件，明确企业境外投资的备案与核准要求；

外汇局层面

包括《中华人民共和国外汇管理条例》《境内机构境外直接投资外汇管理规定》等，管控跨境资金流动与外汇登记。

2.境内个人能否直接开展 ODI？

不能。境内个人直接投资不适用 ODI 相关法规，但通过其控制的境外企业投资的，参照执行。

ODI是企业跨境布局的基础，唯有吃透多部门监管规则、熟悉流程，才能事半功倍，如果您对ODI备案还有不了解的，欢迎咨询小奥获取更多内容哦。