算法备案常见问题及解决方案，规避备案风险必看！

在进行算法备案时，许多企业和开发者常因流程不熟、材料不全或表述不当而遇到各种问题，不仅影响备案进度，还可能带来合规风险。

了解常见问题并提前规避，更能顺利完成备案。在实际备案申请时，常会遇到哪些问题呢？

一、算法备案常见问题

1、材料准备不规范

如营业执照、算法负责人工作证明等扫描件模糊、未加盖公章；

材料信息不一致，如企业名称与ICP备案号主体不符；

以及文件没准备全，如未提交算法安全自评估报告或承诺书无法定代表人签字。

申请备案时

提前核对准备好材料，确保所有扫描件清晰可辨、加盖红色公章，且在有效期内；

统一主体信息，营业执照、ICP备案/许可证、算法负责人信息需完全一致；、严格按官方模板填写承诺书，完成签字盖章流程，自评估报告需按需补充数据来源证明、风险防控措施等核心内容。

2、备案范围界定模糊

误将内部使用算法、非商业用途算法纳入备案范围；

未识别生成式AI服务需“双备案”（算法备案+大模型备案）；

低风险算法与高风险算法分类混淆，如将深度合成算法按普通推送算法备案。

申请备案时

先明确豁免场景，仅用于企业内部流程优化、个人非商业使用的算法可豁免备案；

生成式AI服务需同时准备算法备案与大模型备案材料，大模型备案需额外提交训练数据版权证明、安全测试报告；

对照监管分类标准，区分生成合成、个性化推送、排序精选等五类算法，按实际功能精准填报。

3、自评估报告模板化

直接套用网络模板，未结合算法实际场景撰写；

内容空洞，未说明数据处理流程、风险防控机制；

未覆盖安全性、公平性、透明度等核心评估维度，或技术术语过多导致审核人员无法理解。

申请备案时

要结合算法类型补充针对性内容，如生成合成算法需说明内容标识措施与溯源机制，个性化推送算法需披露用户标签体系及关闭路径；

采用“流程图+通俗解释”形式，简化技术表述，明确数据来源合法性、风险点及应对措施；确保报告覆盖数据安全、算法公平性、隐私保护等法定评估维度，避免查重问题。

二、算法备案全流程

1、前期准备

梳理算法类型、应用场景及技术架构，绘制算法流程图与数据处理流程图；

准备主体资质材料（营业执照、法人及算法负责人身份证、工作证明）、承诺文件、自评估报告、产品合规材料（ICP备案/许可证、用户协议）。

2、在线申报

通过“互联网信息服务算法备案系统”（https://beian.cac.gov.cn）注册账号，按系统指引填报主体信息、算法详情（模型类型、数据来源、风险措施）、产品功能路径；

上传所有准备材料，生成式AI服务同步启动大模型线下备案材料提交（具体可看后文往期大模型登记相关文章）。

3、审核阶段

初审核查材料完整性与形式合规性，复审由技术专家评审算法合理性及风险防控能力，可能引入第三方测试；

若审核驳回，需要按系统提示针对性修改后重新提交。

4、公示与落地

审核通过后，获取备案编号，在产品显著位置（APP启动页、网站底部）公示备案信息及链接；

建立备案档案，记录后续算法变更、运行报告提交情况，落实持续合规要求。